КОМПЛАЕНС

НЕПРЕРЫВНОЕ РАЗВИТИЕ КОМПЛАЕНСА

В 2023 году Группа «Московская Биржа» продолжила реализацию задач дорожной карты развития комплаенса 2020–2024 с учетом корректировок, которые были внесены в связи со значительными изменениями регуляторной среды.

  • В целях повышения эффективности управления комплаенс-риском созданы межгрупповые центры компетенций по направлениям комплаенса.
  • В целях содействия обмену лучшими практиками с регулятором, участниками финансового рынка и саморегулируемыми организациями Группа организовала на своей площадке ежегодную конференцию «Комплаенс: основные тренды 2023».
  • В целях подтверждения эффективности комплаенса на уровне Группы пройдена сертификация по международному стандарту в области комплаенс-менеджмента ISO 37301:2021.
  • В целях защиты законных прав инвесторов на площадке Группы продолжил работу Клуб защиты прав инвесторов, созданный в 2022 году.
  • Продолжена работа по оспариванию блокирующих санкций ЕС в отношении НРД.

ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ КОМПЛАЕНСА

Группа «Московская Биржа» получила награду премии «Комплаенс-2023» в номинации «За развитие культуры доверия на финансовом рынке». Жюри премии высоко оценило деятельность Группы, направленную на обеспечение добросовестного поведения участников рынка, повышение уровня финансовой грамотности и защиту прав инвесторов. Кроме того, жюри отметило создание Группой инновационных систем по выявлению недобросовестных практик и поддержку инициатив в области устойчивого развития.

В 2023 году впервые пройдена сертификация по ISO 37301:2021 на уровне Группы «Московская Биржа». При этом Биржа и НКЦ подтвердили соответствие стандарту, НРД и НТБ прошли сертификационный аудит в первый раз. Аудиторы АО «Бюро Веритас Сертификейшн Русь» не только оценили эффективность комплаенс-менеджмента по стандарту, но и обратили внимание на единые для Группы методологии и процессы в комплаенсе.

Независимый аудит в целях подтверждения соответствия корпоративной системы контроля требованиям ISO 37301:2021 на Бирже пройден по следующим вопросам:
  • осуществление внутреннего контроля лицензируемой деятельности;
  • противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ);
  • противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
  • контроль в области иностранных налогов (FATCA/CRS);
  • противодействие коррупции;
  • управление конфликтом интересов;
  • экономические ограничения.